Archivos de la categoría Penal

¿Cuentas con un Programa de Prevención de Delitos?

Desde que en el año 2015 se introdujera en nuestro ordenamiento jurídico la obligatoriedad de establecer un Compliance Program o Programa de Prevención de Delitos, muchas son las empresas que todavía no han implantado un sistema para evitar la comisión de delitos en el seno de su organización.

La responsabilidad de la persona jurídica como responsable penal real ante nuestros órganos judiciales no es ya una posibilidad remota. Actualmente se han producido varios casos de condenas penales a empresas, conllevando el pago de multas e indemnizaciones por la actuación de sus miembros derivado, principalmente, del no establecimiento de un Compliance Program o, en su caso, de un sistema que no fuera ajustado a las necesidades de la empresa.

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¿Por qué establecer un Canal de Denuncias (Whistleblowing) en tu empresa?

Desde que en el año 2015 se produjo la reforma del Código Penal, a través de la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, se requiere a las empresas a establecer un canal de denuncias interno. El establecimiento de este canal no solo puede suponer una mejor forma de ejercer el denominado “debido control” de nuestra empresa, sino que puede eximir a la sociedad de la responsabilidad penal como persona jurídica.

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El artículo donde se recoge esta nueva obligación empresarial es el 31.bis, el cual, en su apartado cinco, indica: “Los modelos de organización y gestión deberán cumplir los siguientes requisitos: (…)  4.º Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.” A pesar de que en España la adaptación de este sistema puede resultar novedoso, en los países anglosajones es una medida empresarial muy extendida. Sigue leyendo ¿Por qué establecer un Canal de Denuncias (Whistleblowing) en tu empresa?

Sobre la Imputabilidad de las Personas Jurídicas

Una de las primeras sentencias del Tribunal Supremo sobre la responsabilidad penal de las empresas, la 154/2016, de 29 de febrero, originada a raíz de la última modificación del Código Penal y que incorpora puntos tratados en la Circular de la Fiscalía 1/2016, nos ha dejado tres tipos de imputabilidad que pueden afectar a la persona jurídica. Sigue leyendo Sobre la Imputabilidad de las Personas Jurídicas

Compliance en Práctica: el sistema de información (II)

Para que un sistema de Compliance sea efectivo y pueda evitar la comisión de delitos que puedan afectar a la persona jurídica, será necesaria la incorporación de un sistema de información que permita la prevención y, en su caso, el descubrimiento de delitos y la identificación de sus autores.

Dicho sistema consistirá en un reporte o conjunto de preguntas o formularios, diseñados específicamente para cada área funcional de la empresa o unidad de negocio. Asimismo, es necesario diseñar un sistema de comunicación que permita a los trabajadores poner en conocimiento de los responsables, cualquier mejora que pueda ser aplicada en la empresa, así como las infracciones que puedan cometerse. Los medios para recabar esa información pueden abarcar desde reuniones periódicas con las personas clave en los procesos de negocio relevantes, hasta reportes formales, así como formularios dirigidos a los trabajadores para hacerles partícipes de la importancia del mismo.

Es imprescindible que este proceso se lleve a cabo, ya que la información obtenida permite adaptar las medidas de seguridad a la realidad de la empresa. Realizar una labor como es el establecimiento de medidas de protección empresarial, sin consultar a los responsables de cada área, así como aquellas personas con cierto grado de responsabilidad en las mismas puede llevar a la aplicación de un sistema de protección inefectivo.

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Compliance en Práctica: cómo elaborar un Mapa de Riesgos (I)

Como es por todos sabido, desde julio de 2015 el Plan de Prevención de Delitos o Compliance Program ha pasado  de ser un documento/política presente en las grandes compañías, de mayor o menor valor, a un quebradero de cabeza para PYMES. En efecto, el Código Penal fuerza a todas las empresas a demostrar que han puesto en marcha medidas para prevenir y descubrir delitos en su seno. No obstante, la norma (artículo 31.1 bis apartado 4 del Código Penal) establece de forma genérica el contenido del Plan de Prevención dirigido a atenuar, en su caso, la responsabilidad de la empresa. Por tanto, hemos decidido elaborar la serie de artículos “Compliance en Práctica” con el objetivo de arrojar luz al respecto y facilitar a las empresas la implantación de las medidas exigidas por la ley.

En esta primera parte nos centramos en la identificación de los riesgos que pueden producirse en las distintas áreas de negocio de nuestra empresa. Para ello es muy útil elaborar un Mapa de Riesgos. Al final del documento ponemos a su disposición las herramientas para que puedan elaborarlo.

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Cómo evitar la responsabilidad penal de nuestra empresa

Con motivo de la reforma del Código Penal aprobada mediante la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, se han visto modificado el artículo 31 bis, así como se han añadido los artículos 31 ter, 31 quater y 31 quinquies.

La presente reforma, que no entrará en vigor hasta el 1 de julio del presente año, incorpora la posibilidad de que la sociedad sea exonerada de la responsabilidad penal en caso de actuaciones llevadas a cabo por su cuenta y en su beneficio por aquellas personas, con facultades de organización y control o administradores (o por sus dependientes), que supongan un delito.

Para hacer efectiva tal exención, será necesaria una actuación por parte de la Sociedad dirigida al establecimiento de modelos de organización y gestión, que incluyan medidas de vigilancia y control adecuadas para prevenir delitos o, en la medida de lo posible, reduzcan la posibilidad de su comisión.

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