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Compliance en Práctica: el sistema de información (II)

Para que un sistema de Compliance sea efectivo y pueda evitar la comisión de delitos que puedan afectar a la persona jurídica, será necesaria la incorporación de un sistema de información que permita la prevención y, en su caso, el descubrimiento de delitos y la identificación de sus autores.

Dicho sistema consistirá en un reporte o conjunto de preguntas o formularios, diseñados específicamente para cada área funcional de la empresa o unidad de negocio. Asimismo, es necesario diseñar un sistema de comunicación que permita a los trabajadores poner en conocimiento de los responsables, cualquier mejora que pueda ser aplicada en la empresa, así como las infracciones que puedan cometerse. Los medios para recabar esa información pueden abarcar desde reuniones periódicas con las personas clave en los procesos de negocio relevantes, hasta reportes formales, así como formularios dirigidos a los trabajadores para hacerles partícipes de la importancia del mismo.

Es imprescindible que este proceso se lleve a cabo, ya que la información obtenida permite adaptar las medidas de seguridad a la realidad de la empresa. Realizar una labor como es el establecimiento de medidas de protección empresarial, sin consultar a los responsables de cada área, así como aquellas personas con cierto grado de responsabilidad en las mismas puede llevar a la aplicación de un sistema de protección inefectivo.

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Compliance en Práctica: cómo elaborar un Mapa de Riesgos (I)

Como es por todos sabido, desde julio de 2015 el Plan de Prevención de Delitos o Compliance Program ha pasado  de ser un documento/política presente en las grandes compañías, de mayor o menor valor, a un quebradero de cabeza para PYMES. En efecto, el Código Penal fuerza a todas las empresas a demostrar que han puesto en marcha medidas para prevenir y descubrir delitos en su seno. No obstante, la norma (artículo 31.1 bis apartado 4 del Código Penal) establece de forma genérica el contenido del Plan de Prevención dirigido a atenuar, en su caso, la responsabilidad de la empresa. Por tanto, hemos decidido elaborar la serie de artículos “Compliance en Práctica” con el objetivo de arrojar luz al respecto y facilitar a las empresas la implantación de las medidas exigidas por la ley.

En esta primera parte nos centramos en la identificación de los riesgos que pueden producirse en las distintas áreas de negocio de nuestra empresa. Para ello es muy útil elaborar un Mapa de Riesgos. Al final del documento ponemos a su disposición las herramientas para que puedan elaborarlo.

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